中鐵信托從公司法人治理結構上充分全面落實風險管理制度體系和責任體系。董事會審定風險管理重大政策，經理層全面推動各項風險管理制度、流程和標準的執行實施。以風險管理部、法律合規部、運營稽核部為核心的專業化部門負責履行風險管理的各項職責。各業務部門全面配合風險管理工作，接受風險管理部門的指導和監督，形成了完整、有序、清晰的風險管理體系和流程。
全業務流程實施嚴密的風險管理，形成了項目準入標準化、盡調流程化、可研模板化、立項清單化、預審常態化、評審要點化、后管規范化、輿情智能化、現場定期化、發現早期化、預警即時化、化解精準化等風控目標，具有專業的業務審查人員，完善的業務審批機制，信息化的風險甄別手段，全覆蓋的業務風險評級制度，動態的業務監督稽核管理，實現了對業務前中后臺全方位的風險控制，各階段、各環節全鏈條的風險管理。
積極培育全員風險管理和合規文化。員工層面，及早樹立的風險防范理念，貫徹深入的風險管理意識，嚴格規范了內控體系。公司層面，完善的法人治理結構，信息化的風險管控流程，健全的聲譽風險預警機制和應急機制，實現了對各類風險的識別、預警、監測和控制，保障了公司持續合法、合規、穩健經營。
公司依據《公司法》《信托法》和各項監管法規，建立了完善的法人治理結構，形成了以董事會為決策層，經理層為執行層，監事會為監督層，風險管理部、運營稽核部和內控審計部為監督評價層的內部控制體系。公司堅持以內控制度建設為魂，以完善組織架構為保障，以信托項目風險管理為核心，建立健全了研究、決策、操作、稽核與評價相互制衡的風險控制機制，實施前臺、中臺、后臺“全方位”，事前、事中、事后“全過程”的風險綜合控制和防范，營造了合規、有序、完整的內控環境。
公司在內部控制體系框架下，采用不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統控制、預算控制、財產保護控制、績效考評控制等措施，對決策、業務、財務和其他管理活動進行全面的內部控制。公司明確各部門及崗位的權限范圍、審批程序及相應的責任，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。針對各項風險點制定了切實可行的管理辦法，對公司日常業務實施控制。建立了重大風險預警機制和突發事件應急處理機制，對可能發生的重大風險或突發事件制定應急預案、明確責任人，規范處理程序，確保突發事件得到及時妥善處理。
公司注重引導員工樹立合規意識和風險意識，提高員工職業道德水準，規范員工職業行為，施行“全員風控”的企業文化，積極倡導和推進“法律、合規、風險、內控”四位一體的文化建設，建立了“強合規、嚴風控、守底線”的內部控制文化。
公司建立了良好的信息共享、交流、反饋與披露機制，確保各類信息傳達與反饋的及時性、準確性和完整性。公司建立了較全面的信息系統體系，基本實現公司信息化經營管理和移動辦公，滿足公司業務開展及內部管理的信息化需求。
公司構建了以監測預警機制為手段，多層次、多渠道共同監督內部控制有效性的監督與評價工作體系。董事會及其風險管理與審計委員會不定期召開會議，促進實現內部控制目標。監事會依法履行監督職責，就監督過程中發現的問題及時與董事會和經理層溝通并予以糾偏。內控審計部履行監督檢查職責，全面評價公司風險管理、內部控制和公司治理的有效性，并對檢查中發現的不規范行為進行處罰問責、督促整改。
